鑫杰返佣：《鑫杰返佣》今日关注篇

  美国证券交易委员会(SEC)今天指控上市资产管理公司Medley Management及其前联合首席执行官Brook B.Taube和Seth B.Taube对投资者和客户做出虚假陈述，从而造成Medley未来可能增长的错觉。被告已同意与SEC达成和解，并将共同支付1000万美元的民事罚款。

  根据 SEC 的命令，至少自 2016 年 8 月以来，在包括债券发行材料在内的多份公开文件中， Medley 夸大了其管理的资产，包括来自非全权委托客户的“承诺资本”金额，这些客户与 Medley的协议没有规定投资义务与 Medley 合作，其通过 Medley 进行的投资活动很少。Taubes 和 Medley 没有透露存在大量客户资本永远不会投资的风险，因此永远不会产生 Medley 财务增长所依赖的费用收入。该命令还发现，2018 年 6 月，Taubes 使用了对 Medley 可能的未来增长的积极预测，他们没有合理的依据，向顾向客户堆荐一项合并，据此Medley的两个务发展公司客户将收购 Medley 并向 Taubes 提供以下合同:高薪工作。该命令发现，具有重大误导性的预测被纳入了鼓励投资者投票支持交易的代理材料中包含的“预期”收益的计算中。

“根据联邦证券法，投资者有权获得有关他们所投资公司的完整和准确的信息，”美国证券交易委员会纽约地区办事处代理主任 Lara Shalov Mehraban 说。作为一家上市资产管理公司的首席执行官，Taubes 未能确保向投资者提供有关公司管理资产的正确信息以及对其风险的充分披露。

  Taubes 和 Medley 同意加入 SEC 的命令，发现他们各自造成和/或疏忽违反了联邦证券法的反欺诈规定，并且他们造成和/或违反了报告和账簿和记录规定。在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，Taubes 和 Medley 同意停止并停止犯下或导致任何未来违反这些规定的行为，受到谴责，并支付总计 1000 万美元的民事罚款。在 Medley 的运营附属公司 Medley LLC 的破产程序中，预计被告将通过向债券持有人付款来履行其支付罚款的义务。

  SEC 的调查由纽约地区办事处的 Karen Willenken、Alison Conn、Lee Greenwood 和 Judith

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