《鑫杰返佣集团》今日关注篇

酷汇讯获悉,经纪商Clearpool Execution Services, LLC (以下简称Clearpool )已经同意支付罚款,与

美国金融业监管局( FINRA )就违反卖空规则达成和解。

2015年4月27日至2017年5月17日期间, Clearpool错误地认为,只要客户卖空订单进行了保证证券交收

的必要安排( locate) , 客户在无本金风险的基础上进行本金卖空时,就不需要进行保证证券交收的必要安

排。

在进行无风险本金交易时, Clearpool在收到客户卖空指令后,在交易所或其他执行场所对同- -证券进行

本金卖空,然后以相同价格购买该证券作为本金,以满足客户的指令。因此,发生了两起卖空交易: ( 1 )

Clearpool接受了客户的卖空订单; (2) Clearpool在自 己的账户上执行了卖空订单。

从2015年4月27日至2017年5月17日, Clearpool为自己的账户完成了大约927万份卖空订单,以促进客

户在无风险本金基础上的卖空订单, 无需借入证券,或者有合理理由相信证券可以借入,以便在到期时交付。

Clearpool因此违反了交易法第203(b)(1)条和美国金融业监管局2010年规则。

此外,从2015年4月27日至2017年5月17日, Clearpool在其购销记录簿上错误地记录了其无风险交易的

主要环节。Clearpol从其 客户那里购买证券以满足客户卖单时, Clearpool错误地记录为客户卖单的执行情

况，而非自己账户上证券购买的情况;同样,当Clearpool向其客户出售证券以满足客户的买单时，

Clearpool错误地记录了客户买单的执行情况,而非自己账户上证券卖出的情况。

Clearpool因此违反了交易法第17(a)条和规则17a-3(a)(1)条以及美国金融业监管局规则4511(a)和

2010。