ASIC：Sterling Income Trust负责实体的前总经理被禁四年

　　澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止Robert Patrick Marie先生在四年内提供任何金融服务。Marie先生还被禁止控制开展金融服务业务的实体，并禁止以任何身份履行涉及开展金融服务业务的任何职能。

　　Marie先生是Theta资产管理有限公司（清算中）（Theta）的前董事总经理和责任经理，Theta是Sterling Income Trust（SIT）的责任实体。该SIT是一个注册的管理投资计划，在2019年被置于外部管理中。

　　由于Theta为SIT发布了五份有缺陷的产品披露声明（PDS），违反了《公司法》的规定，Marie先生被禁入，在2016年5月20日至2018年5月1日期间，他从零售投资者那里共筹集了16,710,669美元。此前，联邦法院在ASIC启动的民事处罚程序中认定Theta没有遵守责任实体的职责，发布了有缺陷的PDS。Marie先生被认为未能遵守其作为总经理的职责，未能确保Theta遵守《公司法》。ASIC对Marie先生的取缔是基于联邦法院关注的行为。

　　金融服务许可证持有者必须确保高效、诚实和公平地向客户提供金融服务。ASIC可以出于多种原因禁止控制从事金融服务业务的实体的人，包括ASIC有理由相信该人没有遵守金融服务法律。

　　Marie先生的禁令已被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和被取消资格者登记册上。

　　ASIC对Sterling集团公司内的一些实体和官员的行为的调查仍在继续。

　　ASIC在www.asic.gov.au/sterling上提供了其正在进行的Sterling集团公司调查的最新信息。