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天眼深度丨SEC 发布 2024 年度报告审查重点

来源 中金网 10-17 16:16
摘要: 据美国证券交易委员会(SEC)近日发布的2024 财年审查重点报告显示,该机构计划大力加强对加密资产、区块链和其他新兴金融科技的审查力度。

  据美国证券交易委员会(SEC)近日发布的2024 财年审查重点报告显示,该机构计划大力加强对加密资产、区块链和其他新兴金融科技的审查力度。报告明确指出,SEC将优先审查涉及这些领域的注册中介机构,确保其业务合规并控制潜在风险。

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  报告由SEC考试部门编写和发布,其中详细列出了下一财年监管的重点关注领域。报告表示,鉴于加密资产和相关新技术对投资者和市场存在的潜在威胁,SEC将继续审查从事加密资产业务的注册中介机构,如经纪商、交易员、投资顾问等。该部门将继续对注册人进行审查,重点是加密资产或相关产品的提供、销售、推荐、建议、交易和其他活动。

  具体来说,SEC将评估这些中介机构在向客户推介或建议加密资产时,是否遵循行业行为标准,是否对所推荐产品有充分的了解。此外,这些中介机构必须定期更新内部合规措施,以跟上监管要求变化。

  SEC还将较以往更密切关注采用新兴技术和工具的中介机构,特别是那些利用自动化投资工具、人工智能、算法交易平台等为客户提供服务的机构。SEC担心这些新工具可能带来不可控的市场风险。

  此次SEC强硬的监管立场,与美国众议院监督委员会最近对其采取的态度形成对比。监督委员会曾以SEC未能充分配合其调查为由,威胁将对SEC采取强制措施。尽管如此,SEC主席Gary Gensler还是选择坚持对加密资产采取较为严格的监管态度。

  Gensler曾多次公开表示,现有的证券法已足以应对数字资产的监管。他认为,数字合同的本质不会因为使用了新型语言和技术而改变,SEC将根据新兴金融产品背后的经济实质进行监管,而非仅就其外在形式和标记进行判断。

  业内人士认为,在加密资产市场发展迅速的当下,SEC有必要对潜在风险保持高度警惕并及时出手监管,而不是完全放任市场自生自灭。此次SEC监管报告表明,其正积极作为,试图通过加强中介机构监管来驾驭数字资产市场的快速演变。这有助于长期推动美国加密资产市场的稳健发展。

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