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香港证监会发表第三季度报告！持牌机构数量达到3274家

香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“证监会”）今天发表了最新的《季度报告》，概述了2022年7月至9月期间的重要发展。

本季的主要数字包括：

持牌机构及人士和注册机构的总数按季增加1%至48969，其中持牌机构的数目为3274家。

证监会审阅了29宗新上市申请，包括四宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

证监会认可了37只单位信托及互惠基金（包括19只在香港注册成立的基金）及103项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。证监会也为22家新的开放式基金型公司进行注册。

证监会对持牌机构进行了53次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

证监会因应股价及成交量的异动，提出了1929项索取交易及帐户纪录的要求。

证监会根据第179条就11宗个案发出指示以收集更多资料。

证监会对四家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达2010万元。