犯下大宗商品池欺诈行径！加州男子被联邦法院要求支付60多万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天宣布，美国加州中部地区法院于6月7日对加州布拉格堡的Daniel Hewko下达了永久性禁令、货币制裁和公平救济的同意令。 

该同意令解决了CFTC在2019年11月13日对Hewko、他的儿子Daniel Adam Hewko和Main & Prospect Capital, LLC提起的诉讼中对Hewko的指控，其中包括欺诈、挪用投资者资金以及未向CFTC登记为大宗商品池运营商的关联人。 CFTC对Daniel Adam Hewko和Main & Prospect Capital, LLC的诉讼正在进行中。

该命令要求Hewko向欺诈计划的受害者支付50万美元的赔偿金，并支付107,500美元的民事罚款。该命令还永久禁止Hewko进一步违反《大宗商品交易法》和CFTC的规定，如被指控，将实施永久的注册禁令和10年的交易禁令。

该命令发现，至少从2014年8月开始，Hewko为一个向潜在投资者推销的名为全球机会基金Global Opportunity Fund的集合投资产品向投资者募集资金。他将110多万美元的投资者资金转入一个期货交易账户，用于交易有限的期货合约，包括原油和电子迷你标普500指数期货合约，这两种合约都在指定的合约市场上交易。根据该命令，从2016年1月左右到2018年10月左右，Hewko通过电子邮件向投资者发送Global Opportunity Fund基金的账户报表，其中报告了投资收益。然而，账户报表中包含的所有所谓的投资收益都是虚假的。该基金所做的少量期货交易导致了亏损，而且收益没有以任何其他方式投资，根本没有为投资者带来任何收益。

该命令还发现，Hewko将Global Opportunity Fund资产支付给无权获得这种付款的各种实体和个人。Hewko还就投资者的投资做出了不真实的陈述，包括告诉投资者他们的出金请求无法得到满足，因为基金资产正在 “交易中”（而实际上，基金资产并没有在“交易中”，而是已经被耗尽），并告诉至少一位投资者，投资者的资金并没有损失或消失，这也是不真实的。

此外，该命令还发现，Hewko招揽资金参与商品池，但没有在CFTC为注册大宗商品池运营商的关联人。