【小南求学】北交所的投资者适当性管理（三）

　　北交所权限开通条件&新三板权限开通条件

　　北交所权限开通条件：

　　1，申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融 券融入的资金和证券）；

　　2，参与证券交易 24 个月以上。

　　新三板权限开通条件：

　　创新层开通条件：

　　1，申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

　　2，具 有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2 年以上 金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有 《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业 银行、保险公司、信托公司、财务公司等，以及经行业协会 备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基 金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

　　基础层开通条件：

　　1,申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 200 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

　　2,具 有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2 年以上 金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等，以及经行业协会

　　备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基

　　金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

　　自2021.9.17起，投资者即可预约开通北京证券交易所交易权限。已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限范围将自动扩大到创新层股票，无需投资者另行申请。北京证券交易所开市后，具有新三板交易权限的投资者，其交易权限范围将包含北京证券交易所股票。