热线问答 |《投资者保护动态》(总第02期）（二）

　　编者按：为充分发挥相关投保刊物的作用，交流共享行业投教投保工作特色做法和工作经验，为行业投教投保工作提供支持借鉴，推动加快形成投资者保护共识和工作合力，上交所投资者服务部组织编写了《投资者保护动态》（以下简称《动态》），供大家参考。本期，小编邀请大家阅读第2期《动态》中“投保业务”栏目的精彩内容，快来了解一下！

　　1、证监会公示第四批拟命名国家级证券期货投资者教育基地

　　7月，证监会根据《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》（证监会公告〔2015〕23号）及《第四批证券期货投资者教育基地申报工作指引》（证监会公告〔2020〕67号），开展了第四批国家级证券期货投资者教育基地命名申报工作。依据相关规定，将第四批拟命名国家级证券期货投资者教育基地名单进行公示。(相关名单可参见证监会官网)

　　2、证监会组织开展基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点投资者教育专项活动

　　证监会以“基础设施REITs来了”为主题，组织开展投资者教育专项活动，引导投资者正确认识基础设施REITs，稳定预期，理性参与投资。活动主要包括以下内容：一是面向投资者解读基础设施REITs试点制度安排、运行机制，使投资者掌握各项监管自律要求。二是做好面向投资者的预期引导、理性教育等工作。广泛普及基础设施REITs知识，提示相关风险，让投资者充分了解推进基础设施REITs的重要意义，客观认识基础设施REITs的投资收益和投资风险，强化理性投资和风险防范意识。活动借助手册书籍、动漫视频等投资者教育产品和讲座论坛、竞赛培训、走进交易所、走进营业部、走进银行网点等多种活动，为投资者提供公益性的教育服务和风险提示，将基础设施REITs知识送到投资者身边，为基础设施REITs试点工作的顺利推进奠定基础。

　　3、北京证监局与中国政法大学召开“合作两周年”研讨会

　　7月中旬，北京证监局与中国政法大学召开了“合作两周年”阶段性总结研讨会，为下一步创新合作谋划思路。会议由北京证监局、中国证券业协会、国信证券北京分公司、中国政法大学相关代表共同参与，与会各方就“开展学分制课程的课程设计、开课效果”等历史合作案例展开阶段性总结。同时分析了本科生、专硕与学硕三大类学生当前的教学特点，结合课程设计，内容的系统性、多样性等问题展开了热烈的讨论。下一步合作计划，将在继续开展必修课程《金融市场与金融机构》和选修课程《金融理论与政策》的基础上，进一步达成建立“金融工程实验室”的意向，各方将利用暑假期间抓紧推动这一创新工作落实。

　　4、上海静安终身教育研究投教基地揭牌成立

　　7月9日，在上海市静安区人民政府、上海证监局、中证中小投资者服务中心共同指导和见证下，上海市静安区金融服务办公室、上海市静安区终身教育研究所、证通股份有限公司投资者教育基地、上海市证券同业公会签署了《进一步加强静安区终身教育及市民金融素养教育的合作备忘录》（下称《合作备忘录》）。

　　在《合作备忘录》框架下，四方将借助成熟的终身教育“3.5级工作网络”“8分钟学习圈”等工作机制优势，围绕“金融走进社区”“品质教育活动”等主题内容，针对“白发”与“白领”群体，努力提升社会公众的金融风险防范意识及投资理财能力，拓宽金融知识的普及教育渠道，进一步加强静安区市民终身教育及金融素养教育工作。

　　5、上海证监局积极开展辖区防非宣传月活动

　　近期，上海证监局按照中国证监会工作部署，围绕“警惕团伙作案，勿入证券期货投资圈套”主题，借助上海投保联盟平台，联合上海政府机关、行业协会、新闻媒体、高等院校等单位，组织辖区市场主体积极开展防非宣传月活动。一是范围广覆盖，专门发布工作通知，发送防非公益短信，拓展全媒体式的宣传渠道，线上线下联动开展宣传，发挥主流媒体宣传阵地作用。二是同心聚合力，借助投保联盟平台，联合30家成员单位推进上海投保联盟“六大平台”建设，构建多方联动的工作模式，结合“5·15全国投资者保护宣传日”、公安机关“全国公安机关打击和防范经济犯罪宣传日”、防范非法集资宣传活动等，与相关单位共同举办防非宣传特色活动。三是聚焦高质量，切实提升投资者金融素养。注重防非宣传“三进”，即进社区、进园区、进校区。充分利用网站常抓常新，曝光无资质机构、网站及APP名单，着力打造防非宣传品牌，做出亮点和特色。

　　6、福建辖区举行红色金融系列投资者教育活动

　　福建证监局指导辖区投教基地开展红色金融投资者教育活动。活动以“‘兴’火燎原——铭记来时路 启航新征程”为主题，在兴业证券国家级证券期货投资者教育基地主会场启动后，依次以“星火”传递形式在福建龙岩古田、陕西延安等全国6个红色老区分会场接力点亮，共同开展普及红色金融故事、走进上市公司、组织红色金融知识竞答等活动，活动将投资者教育与红色金融教育、爱国主义教育进行有机融合。下一步，福建证监局将继续讲好红色金融故事，强化各方联动，持续发力推动辖区投资者教育工作更上新台阶。

　　7、湖北辖区推出“投教有声书柜” 让投教宣传更“声”动

　　湖北证监局联合辖区投教基地与喜马拉雅合作，创新投教形式，借助“微信+喜马拉雅音频平台”，共同打造推出“投教有声书柜”，帮助投资者利用碎片化时间学习金融知识，使投教高效便捷、可感可触、更加“声”动。通过扫码学习关注，契合用户习惯；涵盖重点热点，内容可听可看；走进高校学生，助力人才培养；投教抓在经常，宣传融入日常，将投资者教育融入日常、抓在经常的工作，创新“投教+互联网”模式提高了投资者教育的“科技含量”，进一步提升投资者教育工作的针对性、有效性。下一步，湖北证监局将继续积极开展探索创新，持续为辖区投资者提供“看得见”的服务，开展“记得住”的活动，输出“用得上”的知识。

　　8、甘肃局积极推动辖区上市公司召开业绩说明会

　　为推动辖区上市公司与投资者建立良好的沟通机制，甘肃局加强政策宣讲、持续进行督导，辖区33家上市公司以多种形式召开业绩说明会，召开比例100%。

　　一是加强政策宣讲，调动召开积极性。借助辖区上市监管工作座谈会、财务总监专题培训会和走访调研等多种途径，深入宣讲召开业绩说明会的重要意义，督促上市公司“关键少数”出席业绩说明会，加强与投资者的互动交流。二是印发专项通知，明确工作安排。按照上市部工作部署，向辖区上市公司下发通知，要求董事长（总经理）亲自出席业绩说明会，重点公司主动单独召开，其他公司参加辖区集体业绩说明会，确保业绩说明会实现“全覆盖”。三是紧盯重点公司，发挥示范效应。推动辖区央企控股、“A+H”股等先披露年报的上市公司率先召开，形成示范效应，营造良好氛围，带动其他公司主动召开。四是不断加强督导，提高业绩说明会实效。督促各上市公司会前征集问题、会中及时回复、会后主动披露，提升投资者互动交流的质量和效果。辖区33家上市公司中，23家单独召开，10家参加集体业绩说明会，各公司积极与投资者开展互动交流，取得了预期效果。

　　9、天津证监局组织召开辖区投资者教育进社区讲师培训会

　　教育进社区讲师培训会，培训对象包括辖区证券期货基金经营机构正式员工中遴选的221名业务骨干。证监会投保局、天津市金融局、天津市政务服务办有关负责同志出席会议。

　　此次培训会是在天津证监局与天津市委网信办、市教委、市金融局、市政务服务办、团市委五部门联合印发《关于在全市范围开展投资者宣传教育活动的通知》的基础上，借鉴疫情防控网格化精细化管理机制优势特点，通过建设统一规范的讲师队伍和投教课程，为下一步按照《通知》工作安排全面铺开投资者宣传教育进社区活动奠定基础。

　　10、全国股转公司举行“新三板万里行——认识我们的挂牌公司”调研启动仪式

　　7月9日，全国股转公司在北京举行“新三板万里行——认识我们的挂牌公司”调研启动仪式。全国股转公司党委委员、副总经理李永春，中国证券报党委委员、副总编辑丁坚铭，上海证券报党委委员、副总编辑何军，全景网副总经理佟牧出席仪式并致辞。来自证券公司、投资机构的代表，以及来自新华社、金融时报、经济参考报等新闻媒体的记者近50人参加现场活动。“新三板万里行”是全国股转公司践行“服务立司”理念、助力投融资对接、提升市场服务质效的重要举措，也是全国股转公司致力打造的有特色、有影响力的品牌活动。一是为投资者及社会公众“零距离”认识挂牌公司提供便利，更好保障投资者知情权。二是为挂牌公司多角度展示经营情况和企业风貌提供渠道，促进挂牌公司提升公共关系管理能力。三是为挂牌公司与投资者提供信息交流和“面对面”互动的平台，助力市场投融资对接。

　　11、投服中心参与的首例普通代表人诉讼一审胜诉

　　7月16日，南京中院公开宣判江苏辉丰生物农业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷普通代表人诉讼案件。投服中心支持的投资者许某某作为代表人之一，与其他3名投资者共同代表的224名原告胜诉，法庭判决被告赔偿原告损失共计8719万余元。这是2020年3月1日修订后的《证券法》实施以来，投服中心参与的首例普通代表人诉讼。本案判决生效后，后续将针对同一证券虚假陈述行为提起诉讼的投资者，直接裁定适用本案确定的损失计算方法或委托调解，既降低了投资者维权成本，也为类似证券群体性纠纷的集约化解提供了范本。