纽约永久禁止 Celsius 创始人 Mashinsky，达成 3,500 万美元欺诈和解协议

　　前 Celsius 首席执行官 Alex Mashinsky 根据与纽约州总检察长 Letitia James 达成的和解协议，被永久禁止从事加密货币、证券和大宗商品行业；该协议涉及最高 3,500 万美元的附条件付款。

　　纽约州的 协议, 于周五公布，解决了一宗 2023 年民事诉讼。该诉讼指控 Mashinsky 在 Celsius 于 2022 年倒闭前，就平台的安全性误导了数十万名投资者。

　　根据和解协议，如果 Mashinsky 未能在已被没收的资产之外，进一步向联邦政府没收 1,000 万美元的不法所得，他必须向纽约州支付 2,500 万美元；如果未服满全部刑期，还需另行支付 1,000 万美元。

　　Mashinsky 正因欺诈罪服刑 12 年联邦监禁，此前还被单独下令没收超过 4,800 万美元的资产。这项联邦刑罚源于他于 2024 年 12 月就证券和大宗商品欺诈认罪的 认罪 。

　　“Alex Mashinsky 曾向纽约州居民承诺，他的公司是投资辛苦积蓄的安全之地，但在其高风险投资崩溃后，却让他们一贫如洗，”James 在周五的公告中表示。

　　Celsius 在倒闭前承诺高收益

　　根据 2023 年的 诉讼, Mashinsky 将 Celsius 宣传为比银行更安全的替代选择，提供最高 17% 的收益率，同时据称隐瞒高风险投资和不断累积的损失。

　　据 CFTC 称，到 2022 年初，Celsius 已吸引约 200 亿美元的数字资产，但难以产生足够收入来维持其承诺的 回报, 因而开始进行风险越来越高的投资。

　　CFTC 于 2023 年 7 月对 Alex Mashinsky 和 Celsius Network 提起的欺诈指控。来源： CFTC

　　Celsius 于 2022 年 6 月冻结客户提款，并于次月申请破产，披露其资产与负债之间存在超过 10 亿美元的缺口。

　　据纽约州总检察长办公室称，截至 2026 年 8 月，已有超过 34 亿美元通过破产程序 分配 给 Celsius 债权人。

　　此前的联邦和解协议及法律挑战

　　纽约州的这项协议是在今年早些时候与联邦监管机构分别达成和解之后签署的。6 月，商品期货交易委员会（CFTC） 永久禁止 Mashinsky 进行交易并向该机构注册。4 月与联邦贸易委员会达成的和解协议此前已禁止他 在加密货币和金融领域工作 ，并要求其支付 1,000 万美元，同时附带一项大部分被暂缓执行的 47.2 亿美元判决。

　　美国证券交易委员会（SEC）也于 9 月与 Mashinsky 就解决另一宗民事诉讼原则上达成协议；一名联邦法官已于 9 月 29 日 驳回 该诉讼，但不妨碍在和解协议最终确定后重新提起。

　　自 5 月以来，Mashinsky 一直试图撤销其联邦定罪和刑罚，并在诉讼中代表自己。联邦检察官于 8 月 反对他的动议 ，称其论点“毫无根据”。

　　一名法官 驳回 了他提出的证据开示请求，10 月 5 日的 命令 维持了这一决定。Mashinsky 必须在 12 月 11 日前回应政府对其请愿的反对意见。