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Abra 与 SEC 就未注册证券指控达成和解

来源 中金网 08-27 11:46
摘要: 美国证券交易委员会宣布对该借贷平台的 Abra Earn 服务提出证券指控,但同时也表示该公司已就未决的民事处罚和禁令达成和解。

  美国证券交易委员会宣布,加密货币平台 Abra 已同意就该公司未登记其借贷产品的要约和销售的指控达成和解。

  监管机构在 8 月 26 日的通知中表示,以 Abra 名义开展业务的 Plutus Lending“既不承认也不否认 SEC 的指控”,已同意支付由法院裁定的民事罚款和禁止该公司违反证券法的禁令。SEC 对该借贷平台提起指控,指控其未登记 Abra Earn 的要约和销售,并以未注册的投资公司身份运营。

  “据称,Abra 出售自己的证券,同时规避了适用的《投资公司法》条款,这些条款为投资者提供了许多重要的保护,包括最大限度地减少利益冲突,”SEC 执法副主任 Stacy Bogert 表示。“此事再次反映出,在进行执法调查时,我们受经济现实而非表面标签的约束。”

  与监管机构达成和解

  SEC 指控 Abra 将其 Earn 服务推销为投资者“自动”赚取利息的一种方式,但结果却为自己创造了收入。该平台于 2020 年 7 月开始向美国投资者提供 Abra Earn,在巅峰时期在全球范围内促成了约 6 亿美元的资产。

  Abra 发言人指出,该平台已于 2022 年停止了 Abra Earn 服务,并于 2023 年将该服务的美国用户的资产转移到他们的 Abra Trade 账户。他们补充说,Plutus Lending“同意继续遵守证券法”。

  SEC 通知是在 Abra 及其首席执行官 William Barhydt 于 6 月与 25 个美国州监管机构就无证经营达成和解之后发布的。2020 年,SEC 和商品期货交易委员会对 Abra 处以 30 万美元罚款,原因是该公司在未经适当注册的情况下向散户投资者提供“基于证券的掉期交易”。

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