SEC 指控 Binance 成立 BAM Trading 以逃避美国监管

　　在针对币安的诉讼中，SEC 指控赵长鹏在美国设立 BAM Trading 和 BAM Management 以逃避美国对他和币安的审查。 还公开声明，这些独立实体控制着币安美国平台的运营。

　　BAM Trading 和 BAM Management 谎称 Binance US 控制并从私人投资者那里筹集了约 200 亿美元。 赵长鹏 (CZ) 是币安的首席执行官，也是 BAM Trading 和 BAM Management 的董事会主席（至少到 2022 年 XNUMX 月）。 CZ 和 Binance 控制着 BAM Trading 的银行账户。

　　2020 年 XNUMX 月之前，BAM Trading 员工需要帮助控制公司的银行账户，包括客户用来将资金存入 Binance US 平台的账户。 只有 CZ 或 Binance 后台的经理拥有这些账户的签名权。 然后，为避免监管审查，BAM Trading 的首席财务官被任命为客户账户的签字人之一。

　　截至2023年XNUMX月，赵长鹏仍有权登录币安美国平台客户的资金账户。 此外，CZ还控制着BAM Trading的日常财务支出。

　　30 年 2020 月 30,000 日之前，BAM 交易的所有费用超过 11,000 美元需要获得 CZ 和 Binance 的批准，包括租金、特许经营税、法律费用、亚马逊（“AWS”）网络服务费，甚至使用 XNUMX 美元需要获得所有 Binance 的批准-品牌运动衫购买。

　　美国证券交易委员会的投诉进一步指控 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings, Inc.（“BAM Management”）误导投资者关于 Binance.US 平台上不存在交易控制，而 Sigma Chain 从事操纵交易，增加了在 Binance.US 平台上的交易平台的人工量。

　　此外，诉讼称，被告隐瞒了他们将数十亿美元的投资者资产混合在一起，并将其发送给第三方，即赵也拥有的 Merit Peak Ltd.。

　　投诉还指控违反了联邦证券法中与注册相关的关键规定：

• 　　Binance 和 BAM 与未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算所进行交易；

• 　　Binance 和 BAM Trade 以 Binance 未注册的方式提供和销售加密资产，包括所谓的交易所代币、BNB、所谓的稳定币、Binance USD (BUSD)、多种借出特定加密货币的产品和质押即服务程序；

• 　　赵是未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构的 Binance 和 BAM Trading 的运营控制人。

　　针对这些指控，在币安首席执行官最近的一份声明中，美国证券交易委员会的指控完全不真实。 加密货币交易所将采取更多行动来打击诉讼，并要求对加密行业进行更多监管。 这个想法得到了社区的大多数共识，包括市场参与者孙宇晨。