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新西兰FMA指控Tiger Brokers违反反洗钱/打击恐怖主义规定

金融市场管理局（FMA）已经向高等法院对老虎证券（Tiger Brokers (NZ) Limited）提起民事诉讼，指控该公司违反了《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）法案》。

FMA陈述了四个诉讼理由：

未能对客户进行尽职调查

未能终止与任何无法进行客户尽职调查的客户的业务关系

未能报告可疑的活动

未能按照该法要求保存记录

FMA于2020年3月向老虎证券发出正式警告，原因是该公司未能制定适当的反洗钱/打击恐怖主义保护措施。

在发出警告后，FMA对该公司的遵守情况进行了调查，包括获取客户档案和其他所需文件的样本。FMA的结论是，针对老虎证券的违规程度，需要以民事罚款的形式采取强有力的执法行动。

FMA认为，老虎证券在记录保存方面也存在违规行为，而且很严重。FMA指称，该公司的记录不容易获取，也不易转换为英文。 

FMA执法部门负责人Margot Gatland表示：“反洗钱和打击恐怖主义融资制度是维护新西兰金融市场完整性的重要支柱，因此我们严肃对待不遵守规定的行为。”

老虎证券是Tiger Fintech (Singapore) PTE Limited在新西兰的子公司，通过在线交易平台Tiger Trade提供股票经纪服务。