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美监管机构正在调查FTX借贷活动及其是否不当处理客户资金

来源 中金网 11-10 12:06
摘要: 监管机构还在调查该平台与 FTX US 以及 Alameda Research 的关系。

  美国监管机构正在调查陷入困境的加密货币交易所 FTX.com 是否不当处理客户资金,并调查该公司与 Sam Bankman-Fried(SBF)的加密帝国其他部分的关系。

  据三位知情人士透露,美国证交会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的调查与将 FTX 推到崩溃边缘的流动性危机有关。其中两名未获授权公开谈论此事的知情人士称,SEC 的审查始于数月前,当时是对 FTX US 及其加密借贷活动的调查。

  与此同时,美国司法部也正在对 FTX 进行调查。此外,州监管机构此前一直在调查 FTX 以及 FTX US 是否在未在联邦监管机构注册的情况下向美国客户提供衍生产品交易服务。

  FTX 的动荡导致其竞争对手 Binance Holdings Ltd. 提出了尝试性的救助要约,但随着 FTX 困境的范围变得更加明显,Binance 最终决定放弃收购。

  Binance 官方今日发文表示,根据公司尽职调查的结果,以及有关不当处理客户资金和所谓美国机构调查的最新新闻报道,决定不寻求对 FTX.com 的潜在收购。文中称,一开始,Binance 希望能够支持 FTX 的客户并提供流动性,但这些问题超出了 Binance 的控制范围或帮助能力。

  此外有知情人士称,SBF 向投资者表示,FTX 面临高达 80 亿美元的资金缺口,正尝试以债务、股权或二者结合的方式筹集资金。此外,SBF 承认 FTX 存在严重的财务漏洞,称若无资金注入,FTX 将申请破产。

  两名知情人士表示,美国监管机构还在调查该平台与 FTX US 以及 SBF 旗下交易公司 Alameda Research 的关系。

  SEC 和 Binance 的代表拒绝置评。CFTC、FTX 和 FTX US 没有立即回复记者的置评请求。

  在 FTX.com 陷入困境之前,今年已经有多家加密货币公司倒闭,引发了要求美国加强监管的呼声。尽管华盛顿的各种机构都声称自己在这方面有一定的管辖权,但关于谁应该监管交易平台的问题仍在继续。

  CFTC 对加密货币的管辖权一般限于衍生品,但如果该机构认为基础市场存在欺诈或操纵行为,则可以采取执法行动。美国 SEC 声称,根据其规则,数字货币可被视为证券。这两个监管机构也监管投资机构。

  两名知情人士表示,近日,监管机构要求了解 FTX US 和 FTX.com(服务于非美国客户)的所有权结构细节。监管机构感兴趣的是管理层和董事会结构之间的任何重叠,以及两个实体之间的财务关系。其中一名知情人士表示,这些机构还询问了有关 FTX.com 客户账户是否被妥善分离,以及投资者基础构成的细节。

  美国 SEC 主席 Gary Gensler 曾多次警告与数字资产交易所相关的风险。他表示,许多平台可能违反了证券法,向美国人提供未注册的证券,不正当地提供贷款,甚至抢在客户交易之前进行交易。Gensler 还提出了公司可能从事相互冲突的业务的担忧,并建议他们可能应该拆分不同的职能。

  CFTC 高层官员对加密平台不当处理客户资产的风险表示了担忧。CFTC 委员、民主党人 Christy Goldsmith Romero 在上月的一次演讲中表示:“在这一客户保护与金融稳定风险相结合的关键领域,人们对这一领域的认识或重视不够。”但是他没有具名任何公司。


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