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香港证监会对Swiss-Asia Asset Management(HK Limited罚款300万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited（Swiss-Asia）并处以罚款300万元，原因是该公司在监察委托帐户的买卖活动及备存纪录方面，犯有内部监控缺失和违反监管规定。

证监会接获一宗客户投诉后对Swiss-Asia的内部监控展开调查，继而采取上述纪律行动。该投诉主要针对Swiss-Asia前持牌代表于客户委托帐户内进行的期权买卖。

客户声称，在2015年4月至2016年8月期间，部分买卖的风险远高于协定，且超出她与Swiss-Asia签订的资产管理授权协议的范围。

证监会的调查发现，Swiss-Asia的内部监控不足，原因是它没有：

适当地监察客户委托帐户内的买卖活动，为时约15个月；

制定程序确保委托帐户的操作得到适当的监督；及

就其对委托帐户而进行的合规检查备存妥善的纪录。