公司动态 | 民银资本组织法律合规及风险防控培训

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　　民银资本控股有限公司是中国民生银行股份有限公司香港全资子公司民生商银国际控股有限公司旗下首家境外上市金融控股平台，是香港市场第二家成功上市的中资银行系投资银行，致力于为客户提供全方位一站式金融服务。

　　民银资本组织法律合规及风险防控培训

　　为贯彻落实 “三大底线”意识建设，系统提升民银资本全体员工的专业知识技能，2022年3月3日，民银资本组织全体员工参加了由法律部、合规部、风控部及内审部联合举办的题为《法律合规及风险防控重点分享》的培训。考虑到香港疫情因素，全体员工通过在线方式参加了该次培训，进行学习与交流。

　　培训由相关部门主讲，讨论了香港证监会和联交所2021年执法重点案例及对公司合法合规开展业务的启示（包括以适当技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事，持续监察与客户的业务关系并始终以维护客户最佳利益的态度行事，妥善记录客户指示，妥善跟进项目并确保向公众做出的披露准确，未获妥善授权不得签署协议等），2021年度法律及内审各类检查发现的主要问题及如何进一步完善的建议，以及针对近期市场复杂多变的情况，讲解了加强项目投后管理的重点问题，以及香港借款人清盘背景下债权人的权益及其执行的法律问题等事项。通过此次培训，各员工进一步加强了合法合规开展业务的知识储备，有效增强了专业能力。

　　坚持常态化学习、交流是提升“三大能力”建设的途径之一，未来，民银资本将持续就公司相关法律政策及日常业务中适用的法律法规、内控及风险防控问题举办专业知识技能培训会，加强内部学习交流，提高全体员工的合法合规及以公司和客户利益为先的意识，确保公司合法合规经营，稳健发展。

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