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芝商所对GFI Securities处以75000美元罚款

来源 外汇天眼 11-24 12:12
美国衍生品巨头芝商所集团(CME Group)对GFI Securities处以7.5万美元的罚款,原因是该公司未能认真监督其员工和代理人开展相关业务,并且违反了大宗交易报告义务。
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  外汇天眼APP讯 : 美国衍生品巨头芝商所集团(CME Group)对GFI Securities处以7.5万美元的罚款,原因是该公司未能认真监督其员工和代理人开展相关业务,并且违反了大宗交易报告义务。

  纽约商品交易所商业行为委员会(COMEX Business Conduct Committee)的一个小组发现,在2020年1月至2020年4月期间,GFI Securities为客户执行了许多COMEX黄金期货合约的大宗交易,但是GFISecurities没有在执行后的规定时间内向交易所报告,也没有报告这些大宗交易的交易细节。更多外汇消息,请关注下载外汇天眼APP,全球交易商监管查询APP。

  该小组还发现,在这时间段内,GFI Securities未能认真监督其员工执行大宗交易,确保经纪商遵守交易所大宗交易报告要求。

  CME Group表示:“处理大宗交易的经纪商必须确保在规定的时间内以规定的方式向交易所报告每笔大宗交易。报告内容必须包括合约、合约月份、价格、交易数量、各自的清算成员、执行时间,对于期权而言还要报告执行价格、认沽或认购以及到期月份。”

  本月早些时候,CME Group公布了2021年10月的月度交易指标,显示日均交易量(ADV)同比大幅跃升。

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