公司动态｜民银资本举行资管业务最新监管动态学习交流会

　　举行资管业务最新监管动态学习交流会

　　为贯彻落实“三大底线”意识，持续强化资产管理业务合法合规意识, 于2021年11月19日举行资产管理业务最新监管动态学习交流会，资管产品、销售、投资和运营团队相关人员参加了会议。

　　在会上，合规部主管首先详细介绍了今年以来香港证监会在资产管理业务方面的最新监管动态；其次，结合近期的监管执法案例，与会人员从资管业务发牌条件、资管产品尽职调查、适合性评价标准和风险等级评定等角度探讨了内部监控措施和程序有效性以及文档记录要求等问题；最后，与会人员还就持牌代表的职业操守，尤其是勤勉尽职和利益冲突等标准进行了讨论，包括接受客户委托开展资管业务涉及授权条款的有效性标准等。通过此次学习交流会，资管业务条线相关员工进一步了解了香港证监会的最新监管动态，有助于在后续的资管业务中强化合法合规能力。

　　坚持常态化的学习和交流活动，是提升“三大能力”、强化资产管理牌照业务风险防控的有效方式之一。下一步，将结合本次会议内容，持续优化资产管理业务管理水平和运营能力，不断提升业务人员依法合规意识，保障公司稳健经营和可持续发展。