公司动态 | 民银资本组织“联交所加强紀律處分权力及制裁”法律培训

　　组织“联交所加强紀律處分权力及制裁”法律培训

　　为贯彻落实 “三大底线”意识建设，系统提升法律部门员工的专业知识技能，2021年10月21日，法律部员工参加了由史密夫斐尔律师事务所举办的题为《联交所加强紀律處分权力及制裁》的法律培训。员工通过在线方式参加了该次培训，进行学习与交流。

　　培训由史密夫斐尔律师事务所合伙人主讲，解释了有关加强执行权力的主要上市规则修订、将纪律制裁涵盖更多人士(包括上市公司的专业顾问的雇员、结构性产品及发行债务证券的担保人、向联交所作出承诺的人士)、明确「高级管理阶层」的定义、删除「故意或持續」未能履行上市规则门槛，以降低发出损害投资者权益声明(PII Statement)以及禁止上市公司使用市场设施的门槛、声明涵盖范围延伸至高级管理阶层、引入董事不适合性声明、间接责任(Secondary Liability)、及最新执法重点(責任、監控及文化和配合調查)等事项。通过此次培训，各员工初步了解联交所最新的执法的注意要点，有效增强了内控能力。

　　坚持常态化学习、交流是提升“三大能力”建设的途径之一，未来，法律部将持续就公司相关法律政策及日常业务中适用的法律问题举办专业知识技能培训会，加强内部学习交流，提高全体员工的合法合规及以公司利益为先的意识，确保公司合法合规经营，稳健发展。

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