北交所交易权限预约开通，国信客户可率先办理！

　　资本市场再次刷新改革速度。9月2日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）“官宣”设立，仅过去15天，9月17日，北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》，中国证监会起草了北交所发行上市、再融资、持续监管相关的11件内容与格式准则，并向社会公开征求意见。

　　根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》规定，个人投资者参与北交所股票交易的“准入门槛”也随之明确，即“20个交易日日均50万元+2年交易经验”。开通交易权限需满足什么条件，如何开通，交易规则如何是投资者关注的焦点。为帮广大国信客户答疑解惑，小信推出了这份北交所交易权限预约开通指南，请收好。

　　1.申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

　　2.参与证券交易 24 个月以上。机构投资者参与北交所股票交易，应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。

　　注：机构投资者参与北交所股票交易，无资产和交易经验要求。

　　另外，全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，将新三板创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元，并于2021年9月17日发布实施。新三板各层的准入规则变化如下：

　　权限预约开通流程

　　国信证券上线全渠道交易权限开通方式。您可以通过微信、金太阳手机APP、网上营业厅进行办理。

　　1.官微办理

　　②选择状态正常的深市A股证券账户

　　③拍摄身份证，核对证件信息

　　④知识测评，签署风险揭示书，进行适当性匹配

　　⑤完成问卷回访，提交申请

　　2.金太阳手机APP办理

　　3.网厅办理

　　交易涨跌幅为30%，可竞价交易、大宗交易、协议转让。

　　交易制度是投资者关注度最高的，按照公开征求意见中的《交易规则（试行）》整体延续精选层以连续竞价为核心的交易制度，涨跌幅限制、申报规则、价格稳定机制等其他主要规定均保持不变。

　　涨跌幅限制上，一是实行30%的价格涨跌幅限制。二是上市首日不设涨跌幅限制，实施临时停牌机制，即当盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时，盘中临时停牌10分钟，复牌时进行集合竞价。

　　申报价格和数量上，连续竞价期间，对限价申报设置基准价格±5%（或±10个最小价格变化单位）的申报有效价格范围，对市价申报采取限价保护措施。买卖申报的最低数量为100股，每笔申报可以1股为单位递增。单笔申报数量不低于10万股或成交金额不低于100万元的，可以进行大宗交易。

　　另外，明确股票异常波动认定标准，最近 3 个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%的属于异常波动，北交所将进行交易信息公开。

　　2. 股东减持层面：总体上保持精选层要求不变

　　首先，控股股东、实际控制人、10%以上股东所持公开发行前股份在上市后12个月内不得转让或委托他人代为管理。同时，落实《公司法》规定，公司董监高所持股份上市后限售12个月；在任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%，离职后6个月内不得转让。

　　其次，发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产计划、员工持股计划等参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理。

　　最后，根据公司的盈利状况，当公司上市时未盈利的，在实现盈利前，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起2个完整会计年度内，不得减持公开发行并上市前股份；公司实现盈利后，可以自当年年度报告披露后次日起减持公开发行并上市前股份。

　　北交所“速度”体现了国家对多层次资本市场建设的重视，对资本市场服务全国中小企业和民营企业重要性的认可。至此，主板、创业板、科创板、新三板的清晰板块划分和定位将进一步助力中国资本市场高速发展，更好的服务实体经济。

　　风险提示：投资有风险，入市需谨慎。本文仅为北交所等发布的相关规则的概括性介绍，可能存在不够准确、不够完整的情形，请您以证监会和北交所公布的相关规定为准。本文不构成投资建议，请您根据您的投资偏好和风险承受能力，自行决策选择适合您的投资产品或投资服务。本文所述预约开通不代表投资者能成功开通北交所合格投资者权限，请以实际开通时的情况为准。