《返佣帝国集团》今日关注篇

美国证券交易委员会( SEC )昨天宣布，已起诉经纪商和投资咨询公司瑞银金融服务公司( U

Financial Services Inc. ) , 原因该公司在销售与波动率挂钩的交易所交易产品(ETP)方面存在合规失误。

据SEC称，ETP的发行机构警告瑞银金融服务公司,长期持有ETP是不合适的,而且该产品的发售文件明

确指出,如果长期持有ETP ,该产品价值下降的可能性会更大。

SEC发现,瑞银金融服务公司禁止经纪商代表招揽销售ETP ,还限制向经纪商客户销售该产品,但是该公

司却没有限制某些金融顾问在其全权管理的客户账户中交易该产品。而且, SEC还发现,瑞银金融服务公司对与波动率挂钩的ETP采取了集中限制的措施,但过去五年来没有对这一限制进行监 测以及执行。

SEC还发现, 2016年1月至2018年1月期间,瑞银金融服务公司某些财务顾问错误理解了对与波动率挂钩

ETP的正确使用方法,并且没有采取足够措施来了解长期持有该产品会产生的风险。而且他们用客 户账户

(包括数百个持有ETP超过一年的账户)购买并长期持有ETP ,给客户造成了重大损失。

瑞银金融服务公司既不承认也不否认SEC的调查结果,但同意停止并终止违反《1940年投资顾问法》第

206(4)-7条规定的行为,并接受谴责,同意支付112,274美元的追缴资金和预付利息以及800万美元的民事罚

款。这些罚款SEC将会分发给相关受害投资者。