《返佣帝国集团》今日关注篇

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,根据关于《撤销和暂停授权》( DI87-05)的《指令》

( DI87-05)第10(1)条,决定暂停塞浦路斯投资公司Depaho Ltd ( Depaho )的全部授权。

据CySEC称, Depaho涉嫌违反了12项规定:

1.《2017年投资服务、活动及受监管市场法》(《法律》) 第5(1)条, Depaho似乎在没有得到CySEC授

权的情况下提供投资咨询服务。

2.《法律》第22(1)条, Depaho似乎在任何时候都没有遵守第17(2)和(6)条规定的关于组织要求的授权

条件。.

3.《法律》第24(1)条, Depaho似乎没有采取合理措施来识别、防止或管理其经理、雇员和固定代理

商,或任何直接或间接与该公司有关系的人、客户之间的利益冲突。

4.《法律》第25(1)条, Depaho在提供投资服务时,似乎没有根据客户的最佳利益诚实、公平、专业地

行事。

5.《法律》第25(2)(b)条, Depaho似乎并不了解其提供或推荐的金融产品,也不评估金融产品是否符合

其提供投资服务的客户的需求,并且似乎没有只是在符合客户利益时才提供或推荐金融产品。

6.《法律》第25(3)(a)条, Depaho似乎没有向其客户或潜在客户提供公平、清晰和无误导性的信息。

7.《法律》第25(4)(a)条，Depaho似乎没有在适当时间向客户或潜在客户提供合适信息。

8.《法律》第25(5)条, Depaho似乎没有以可理解的形式提供《法律》第25 ( 4 )条中提到的信息。

9.《法律》第26(1 )条, Depaho似乎无法确保代表公司向客户提供金融产品、投资或辅助服务信息的

自然人拥有必要的知识和能力来履行《法律》第25和26条规定的义务。

10.《法律》第26(3)(a)条, Depaho在提供第26(2)条所述以外的投资服务时,似乎没有要求客户提供有

关该人的知识和经验的信息。

11.《法律》第36(10)条, Depaho似乎没有向Cyprus发出书面通知,说明其西班牙分支机构相关信息的

变更。

12.《法规》( 欧盟) 600/2014号第42条, Depaho似乎没有遵守《指令》( DI87-05 )的第4 ( 1 )

(d)和(5)段。

Cyprus指出,两周内, Depaho必须采取行动以满足上述规定。