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【小南求学】非法证券活动风险警示

来源 外汇天眼 07-04 20:01
非法证券活动是什么? 非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。 非法证券活动的表现

  非法证券活动是什么?

  非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

  非法证券活动的表现方式有哪些?

  ①非法发行证券

  非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票,打着即将“境内外上市”的旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。

  ②非法设立证券交易场所或者证券公司

  ③非法经营证券业务,主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等

  非法证券投资咨询是一种常见的违法行为,而非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户,接受交易指令,代理完成交易。

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