《嘉信返佣》今日关注篇

美国金融业监管局( FINRA ) 6月30日宣布，已下令美国领先交易平台Robinhood Financial LLC

( Robinhood )支付史上最高金融处罚金约7000万美元,以弥补系统性监管失误和数百万客户遭受的重大损

失。

7000万美元罚款包括FINRA要求Robinhood支付的5700万美元,以及数千名受损失客户的1260万美元

的赔偿金和利息。

据调查, FINRA发现, Robinhood自2016年9月以来,因疏忽而向其客户传达了虚假和误导性信息。而

且,该公司显示了不准确的负现金余额。由于失误,数以千计客户遭受的总损失超过700万美元。

此外,该监管机构还发现，自Robinhood于 2017年12月开始向客户提供期权交易以来,该公司在允许客

户进行期权交易之前,没有进行应有的调查。

2018年1月到2021年2月期间, Robinhood没有监督其向核心经纪自营商提供服务(如接受和执行客户

订单服务)的技术。

2018年1月到2020年12月期间, Robinhood没有向FINRA报告数以万计的书面客户投诉。

Robinhood不承认也不否认这些指控,但同意FINRA的调查结果。