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FMA对新制度下的金融咨询提供商进行细分

2021-04-13 16:30:43

FMA市场参与总监约翰·波蒂卡(John Botica)表示:“这些统计数据提供了金融咨询行业的一个概览,并强调了小型咨询企业的持续存在,82%的金融咨询提供商是少于10名金融顾问的企业,分布在新西兰各地。”

  外汇天眼APP讯 : 根据新的金融咨询制度,新西兰金融监管机构(FMA)日前宣布提供过渡性牌照号码,进一步揭示了有多少金融咨询提供商在该地区运营。此前,新的金融咨询制度已于上月开始实施。

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  FMA的一份信息图表显示,目前仅有超过3000家金融咨询企业(包括1,807家金融咨询提供商和1,200家授权机构),这些企业聘用了10,743名金融顾问和12,287名指定代表。

  FMA市场参与总监约翰·波蒂卡(John Botica)表示:“这些统计数据提供了金融咨询行业的一个概览,并强调了小型咨询企业的持续存在,82%的金融咨询提供商是少于10名金融顾问的企业,分布在新西兰各地。”

  在理财顾问表示他们提供建议的金融产品中,个人风险保险(如人寿保险)最普遍,占70%,其次是KiwiSaver(48%)和按揭产品和消费信贷合同(37%)。

  从地理位置上看,尽管这些企业可能在全国各地都有顾问,但只有一半以上的金融咨询机构设在奥克兰。下一个拥有最多金融咨询提供商的地区是坎特伯雷。

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  Botica先生表示,对于金融咨询提供商来说,下一个关键步骤是确保他们正式记录他们所聘请的顾问的详细信息,将其链接到金融服务提供商登记册(FSPR)上。截至2021年6月16日,未与财务顾问提供商建立联系的财务顾问可能会面临注销。

  值得注意的是,新的金融咨询制度于2021年3月15日生效。而金融咨询提供者及其顾问必须遵守以下规则:

  - 拥有过渡性许可证,并能够遵守其标准条件;

  - 遵守《2013年金融市场行为法》第6部分规定的新职责;

  - 遵守新的《金融咨询服务专业行为准则》;

  - 提供规定的信息披露;

  最后,FMA强调,金融咨询提供商有两年的过渡期,在过渡期结束前,他们必须持有金融咨询提供商正式牌照。当局现在已开始接受正式执照的申请。

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