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IIROC为温哥华前投资顾问Thomas Stock安排纪律听证会

2021-04-07 16:29:43

加拿大投资行业监管组织(IIROC)的听证小组已安排出庭,就托马斯·斯托克(Thomas Stock)的纪律听证会确定日期。

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  外汇天眼APP讯 : 加拿大投资行业监管组织(IIROC)的听证小组已安排出庭,就托马斯·斯托克(Thomas Stock)的纪律听证会确定日期。

  纪律听证会涉及以下指控:

  (a)2017年4月至2018年3月,Stock先生以超出商业惯例的范围且不适合该客户的账户进行过多交易,这违反《经销商会员规则》 1300.1(o)和1300.1(q);

  (b)2020年8月至2020年11月,Stock先生未能与IIROC执法人员合作进行调查,违反《合并规则》第8104条。

  IIROC于2018年5月正式开始对Stock先生的行为进行调查,据称违规行为是在担任IIROC监管的公司Haywood Securities Inc.的温哥华分公司的注册代表时发生的,现已不再是IIROC监管的公司的注册人。

  除特殊情况外听证会将对公众开放。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取详细信息。纪律听证会的日期将在www.iiroc.ca上提供。

  出庭日期:2021年6月9日上午10:00通过电视会议进行。

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