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IIROC举行前温哥华投资顾问Mohammad Movassaghi的纪律听证会

2021-04-07 16:30:14

加拿大投资行业监管组织(IIROC)听证小组已就Mohammad Movassaghi举行听证会。

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  外汇天眼APP讯 : 加拿大投资行业监管组织(IIROC)听证小组已就Mohammad Movassaghi举行听证会。

  听证会涉及以下指控:

  (a)2016年7月至2016年9月,Movassaghi先生伪造了客户单据上的客户签名,或者知道或应该知道其某些客户文件被伪造,或未尽职调查以确保某些客户文件被伪造。未伪造,违反经销商会员规则29.1和合并规则1400(适用于2016年9月1日之后的行为)。

  (b)2016年12月14日和2019年2月13日,Movassaghi先生在宣誓面试中误导了执法人员,从而违反了《合并规则1400》。

  (c)2016年7月至9月,Movassaghi先生未经投资者的完全授权,也没有披露与出售在投资者集团持有的递延销售费用共同基金有关的总费用,而将这些客户帐户从投资者组转移到了Harbourfront。遵守经销商会员规则29.9和1300.1(a)。

  IIROC于2017年12月正式开始对Movassaghi先生的行为进行调查。据称在担任IIROC监管的公司Harbourfront Wealth Management Inc.的温哥华分公司的注册代表时有以上侵权行为。 Movassaghi先生不再是IIROC监管公司的注册人。

  除特殊情况外,听证会向公众开放。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。

  听证会日期:2021年6月15日至16日,上午10:00通过电话会议或电视会议进行。

  地点:不列颠哥伦比亚省,温哥华

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