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IIROC对前Thornhill投资顾问Mark Odorico采取纪律处分

2021-03-05 17:58:56

2021年3月3日(安大略省,汤希尔)–加拿大投资行业监管组织(IIROC)举行听证会,对Mark Odorico采取纪律处分。

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  外汇天眼APP讯 : 2021年3月3日(安大略省,汤希尔)–加拿大投资行业监管组织(IIROC)举行听证会,对Mark Odorico采取纪律处分。

  听证会涉及以下指控:

  (a)2014年3月至2018年10月,Odorico先生挪用了三位客户的资金,违反了经销商会员规则29.1(2016年9月1日前有效)和合并规则1400(2016年9月1日后有效);

  (b)2016年1月至2019年2月,Odorico先生违反了交易商会员规则29.1(2016年9月1日前有效)和合并规则1400(2016年9月1日后有效)对客户帐户进行未经授权的交易;

  (c)2020年5月,Odorico先生拒绝与进行调查的执法人员合作,这违反了《合并规则》第8104条。

  IIROC于2019年6月正式开始调查Odorico先生。据称违规行为发生于Odorico担任IIROC监管公司CIBC World Markets Inc.的Thornhill分支机构的注册代表期间。 Odorico先生现在已经不是IIROC监管公司的注册人。

  除非专家组另有命令,以上将按原定日期公布。希望参加听证会的公众人士通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取详细信息。听证小组的处分结果将在www.iiroc.ca上发布。

  出庭日期:听证会将于2021年4月27日上午10:00通过电视会议进行。

  列出指控的听证通知书和指控声明详见以下网站:

  http://www.iiroc.ca/documents/2021/2a7fd793-0865-47d4-b7f5-469d0c5efb88_en.pdf

  IIROC网站上发布了正在进行的IIROC执法程序有关的文件,包括听证小组的依据和结论。

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