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交易场所清理整顿不间断 一份发言记录至今干货满满

2016年11月29日 10:18 和讯名家
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摘要:2011年11月25日,为进一步贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发【2011】38号),中国证监会召开了由中国证券监督管理委员会主席助理姜洋同志主持,中国证券监督管理委员会副主席姚刚及相关部门参加的视频会议。姚刚副主席和姜洋主席助理分别就产权市场和大宗商品中远期市场对国务院38号文件进行了详细的政策解读。

  (原标题:看证监会如何摸底排查 一份发言记录至今干货满满)

交易场所清理整顿不间断

  中金社2016年11月29日消息,2011年11月25日,为进一步贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发【2011】38号),中国证监会召开了由中国证券监督管理委员会主席助理姜洋同志主持,中国证券监督管理委员会副主席姚刚及相关部门参加的视频会议。姚刚副主席和姜洋主席助理分别就产权市场和大宗商品中远期市场对国务院38号文件进行了详细的政策解读,现将相关会议资料整理如下:

  下文表述以当时会议发言记录形式呈现:

  中国证监会主席助理姜洋(时任):

  近年来,一些地区为了推进产权和商品市场的发展,批准设立一批从事产权交易、文化艺术品交易、大宗商品中远期交易的交易场所,由于缺乏管理,这些交易场所问题日益突出,风险不断暴露,引起了社会广泛关注。

  为防范金融风险,规范市场秩序,维护社会稳定,11月14日,国务院印发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国办发【2011】38号),要求各省级人民政府按照属地管理原则,对本地区各类交易所进行一次集中清理整顿,为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,文件决定由我会牵头,有关部门参加的清理整顿各类交易场所的部级联席会议。目前,成立联席会议的有关批文正在办理之中,还没有批下来。

  为抓紧这项工作,把国办【2011】38号的这份文件精神及时传达下去,以便统一思想,布置好我们证券、期货监管系统下一步的清理整顿工作,今天我们中国证监会组织召开此次视频会议,下面有请我们姚刚副主席讲话。

  中国证监会副主席姚刚(时任):

  大家下午好,按照中国证监会郭树清主席的指示精神,今天由我和姜洋同志就贯彻落实国务院38号文件召开这个视频会议,就如何贯彻落实文件精神,我们向派出机构相关部门做了一个初步的部署,以后根据工作的进展情况,我们可能还要做进一步的部署,刚才姜洋同志已经讲了,国务院最近下发了38号文件,文件的题目是《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》,这个是国务院的一个决定,由国务院办公厅负责牵头起草的,中国证监会全程参与,也提出了一些意见,这个文件大家可以在中国政府网上看到,中国证监会不再转发这份文件,大家可以在中国政府网上看到。

  这两天一些地方政府贯彻落实这份文件精神的动作很快,态度很积极,向我们的地方派出机构提出了一些要求,做了一些咨询,我们的派出机构相关同志也向我们中国证监会内的相关部门询问政策导向。我们及时召开的这个视频会议,把我们的一个基本导向,政策解读和大家一起分享,有利于我们准确的落实国务院38号文件的精神。

  第一个意见是38号文件出台的背景。大家都知道,最近几年,各个地方的各类交易所,原来主要是产权、股权,后来又扩大到艺术品,大宗商品,变相期货,这几年确实蔓延的趋势比较明显,一方面说明,地方在经济发展过程中确实有这么一个需求。

  但是中国证监会作为中国资本市场的监管机构,我们大家都清楚交易所是干什么的,证券交易所、期货交易所是干什么的,风险在什么地方,管了这么多年,建立了这么一套完整的法律法规制度,这里面难免出现很多相关的一些问题,这种情况之下,如果管理不到位,管理不健全,让这种各类交易所蔓延的话,一定会带来相对的金融风险和社会风险。

  其中,有两件事在社会上的影响是非常大的:第一件就是河南技术产权交易所。它是一个非常典型的代表,它想一定要发展成为一个证券交易所的程度,所以中国证监会了解到这个情况后,立即向国务院汇报,国务院两个副总理、两个国务委员,亲自出面和地方的领导同志谈这个问题,及时的停掉了这个市场,短短的一段时间,交易额非常大,价格非常高,老百姓(603883,股吧)都套在里面,最后由政府出钱把股份收购回来,如果不及时,将有可能酿成大的风险。

  第二个比较大的事情,天津文化艺术品交易所。一张画能炒到比张大千最好的画的价格都要高,大量的老百姓都被裹挟进去,媒体、社会非常关注,重要领导非常关注。还有我们的大宗商品,葱、姜、蒜,社会上流行的很多短信啊,什么“蒜你狠”之类的,给地方上造成了很大的风险,所以国务院下决心要对这种不规范的、容易造成金融风险和社会稳定问题的交易场所进行清理、规范和整顿。

  王岐山副总理在近期的地方金融工作座谈会上强调,防风险是金融业永恒的主题,要处理好金融业与百业的关系,密切关注和跟踪、分析国际金融形势和国内金融市场动向,依法打击高利贷、非法集资、非法交易所等违法活动,维护金融秩序,守住防范系统性风险、区域性金融风险这条底线,所以这次国务院下发38号文件,对于防范风险,规范各类交易场所的运作,保护公众利益具有非常重要的意义。中国证监会作为这次国务院决定成立的部级联席会议的牵头单位,我们有义务、有责任把国务院的这份文件精神进行贯彻落实到实处。

  第二个意见是当前的工作。中国证监会党委已经决定中国证监会成立证监系统清理整顿各类交易场所专项工作领导小组,领导小组作为证监会系统清理整顿各类交易场所的专项工作小组,负责贯彻落实会党委对清理整顿工作的各项要求和决定,代表中国证监会履行联席会议日常办事机构的职责,指派我为组长,姜洋同志为副组长。

  小组的成员由中国证监会机关的公众公司部、期货一部等部门组成,今天小组的成员单位同志们都在这里就坐,小组的办公室设在公众公司部,负责人为冯鹤年同志,冯鹤年同志当年曾任打击非法证券发行工作领导小组办公室的负责人,他现在继续担任清理整顿各类交易场所专项工作领导小组办公室负责人。公众公司部负责协调证券交易场所和我们各类大宗商品清理整顿工作,其他部门如期货一部配合做好这项工作。

  请各部门按照38号文结合今天的会议精神尽快组织学习,统一认识。中国证监会办公厅即将向各地方政府办公厅发函,商请各省级人民政府、直辖市政府、计划单列市政府,开展各类交易场所的摸底和调查工作,而且将情况反映给证监会,做这项工作是因为虽然我们知道各类交易所比较多,交易比较活跃,出现了不少问题,但是长期以来不是由中国证监会归口统一管理这些交易所的单位,所以我们对整体的情况并不了解。

  我们现在可以说没有一个完全准确的数字,权益类的交易场所大概说有200多家,但刚才姜洋同志告诉我各地大宗商品交易所也有200多家,数字并不准确,全国工商总局说全国注册为交易所的有900多家,数字比较混乱,我们并没有完全摸底,所以证监会办公厅在部级联席会议成立前,发函商请各地政府能够摸底调查当地的交易所的情况。

  我们有两张调查表格,内容很简单,一个是数量,一个是名称。我们要把这两个表格下发给各地方政府。大概在12月12日之前能够反馈给证监会,以便于我们掌握一个基本情况,给国务院领导开展该项工作提供一个基本的数字支撑。我们的派出机构同志在参与地方政府关于清理整顿各类交易场所的工作当中,也要主动去掌握这个数字,便于配合地方政府搞好工作。

  中国证监会按照38号文件的精神,我们正在商请有关部门要组建清理整顿各类交易场所部级联席会议,大概要邀请超过二十个部门,今天上午我参加了刘云山同志主持的中宣部等中央文化改革发展领导小组办公室的会议。其中,中宣部的动作比较快,马上就要发一份关于贯彻落实国务院38号文件的指导意见,表示要比国务院38号文件要进一步收紧,态度是非常坚决的。

  文交所搞成这种状态,不是投机,不是风险是什么。李长春同志对此做出了明确批示,一共六个字:叫停,规范,整顿。全国现在已经有20多个文交所了,全部叫停,今后国家只支持上海、深圳进行有限的试点,而且一定要在国务院的文件规定之内。相关部门、地方政府也在迅速行动,按照国务院的要求,我们部级会议成立以后,要扎扎实实的和地方政府相关部门密切配合,把国务院的38号文件落到实处。

  第三个意见是做个政策解读。文件发出来以后,我们当时提意见的时候就想把文件起草的通俗、易懂,谁看了都会明白,有利于大家在执行工作当中,便于把握。我主要把产权交易这部分结合38号文件对大家进行一个政策解读,姜洋同志负责把大宗商品这一部分给大家解读。

  国务院的38号文件首先指出了国内的各类交易所泛滥而潜在的风险和危害性,强调清理整顿的重要性,而且指出这些交易必须在批准的特定的交易所进行,没有批准的交易所都是违法的。38号文件提出了几个重要的内容:

  一、为了加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序的组织领导,形成既有分工、又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的清理整顿各类交易场所部级联席会议。

  这个联席会议是由证监会牵头的,统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券、期货交易工作,注意我们是统筹、协调,不是由中国证监会自己去清理、去规范,统筹协调地方政府做这件事情。

  二、督导建立各类交易场所和交易产品的规范管理制度。督导就是监督、指导,注意不是我们建立,而是地方政府建立。

  三、完成国务院交办的其它事项。我们要理解38号文件的文件精神,联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责,意思是联席会议不代替具体部门和地方政府的监管职责,也就是说联席会议不承担监管职责,监管职责由国务院相关部门和地方政府行使。

  对经国务院和国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,包括证券交易所、黄金交易所等,这些金融交易场所由国务院金融管理部门负责监管,联席会议不管。

  除此之外,其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,而且要做到统计监测、违规处理、风险处置,文件写的非常明确,这次清理整顿工作和证监会历史上清理整顿工作最大的不同是这次不是关闭交易所,是清理、整顿,而是划了一条政策红线,这条红线是不能碰的,地方政府可以办交易所,但是不能碰该条红线,这条红线以内只有经过国务院和中央有关部门的批准才能办。

  红线是除依法设立的证券交易所或国务院有关部门批准从事金融产品交易的交易场所外,任何交易所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,包括艺术品权益、林业的权益、有价证券的权益,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易,不得将权益进行标准化持续挂牌交易。任何投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个工作日,除法律、法规规定外,权益持有人累计不得超过200人。因为按照《证券法》规定,超过200人的就属于公共发行。有关情况可以向会里的相关部门进行咨询。

  中国证监会副主席姚刚(时任):

  38号文件的最后一段中提到,要规范交易所的名称。文中指出,为了规范交易所名称,凡使用交易所字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准。以后叫交易所的,要不在省里办审批手续,要不就取消掉,不叫交易所。不是所有的交易场所都要省里批,而是叫交易所的需要省里批。下面就下一步的工作提出几点要求:

  一、提高认识,统一思想。请各单位认真学习理会,处理好整顿和规范的关系,各派出机构要配合好地方政府做好清理整顿工作。

  二、把握好政策的界限。各省级人民政府立即成立领导小组,按照属地管理原则对各类交易场所进行一次集中的清理整顿,各省级人民政府是这次清理整顿工作的领导者和主导者,所以成立领导小组的牵头部门,是由地方政府自己牵头,不是由证监会牵头。

  我们积极推动,密切配合。请各派出机构要主动和地方政府的相关部门进行联系,掌握地方政府清理整顿工作的动向,及时向中国证监会里的相关部门报告沟通情况。这项工作是相当复杂的,短期之内不可能完成,在过程当中,会遇到相当复杂的情况。

  三、统一口径。地方政府咨询时,我们都要严格以38号文件为准,不能凭想象、推断去解释,如遇到特殊问题,要及时向中国证监会的有关部门进行咨询。

  四、及时的进行信息通报。证监局要跟踪省政府清理整顿的力度,了解工作中遇到的障碍和问题,及时向领导小组办公室通报情况,请各证监局要尽快明确各个局里面此项工作的负责人,联系人(处级干部即可),会办的处室(具体负责协调地方政府做好清理整顿工作)。请大家会后尽快把相关的名单报到中国证监会机关的公众公司部。

( 本文转自:“ 和讯名家”, 不代表中金网立场 )

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