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国信证券某营业部违规 暂停代销金融产品6个月

2016年11月11日 13:33和讯网
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摘要:根据江苏证监局近日通告,国信证券无锡梁溪路证券营业部在投资者适当性管理方面存在严重不足,江苏证监局对国信证券无锡梁溪路证券营业部销售金元惠理西藏信托FOT2号专项资产管理计划情况进行调查核实,发现违反《证券公司监督管理条例》第二十九条的规定,决定暂停其开展代销金融产品业务6个月,期限自2016年11月4日至2017年5月4日止。

国信证券某营业部违规

  (原标题:国信证券无锡梁溪路营业部违规 暂停代销金融产品半年)

  中金社2016年11月11日消息,根据江苏证监局近日通告,国信证券无锡梁溪路证券营业部在投资者适当性管理方面存在严重不足,江苏证监局对国信证券无锡梁溪路证券营业部销售金元惠理西藏信托FOT2号专项资产管理计划情况进行调查核实,发现违反《证券公司监督管理条例》第二十九条的规定,决定暂停其开展代销金融产品业务6个月,期限自2016年11月4日至2017年5月4日止。

  核实发现存在以下问题:

  一是未尽到充分了解客户的义务,投资者背景调查流于形式。投资者周某在产品风险承受能力调查中选择的投资经验与其在营业部实际投资经历不一致,但营业部未进一步核实。

  二是未根据对客户风险状况的基本判断,为客户推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品。投资者周某年龄较大(购买产品时勾选年龄“60岁以上”),在营业部开立证券账户以来仅有一次10万元基金投资记录,未有过买卖股票等其他投资经验;而营业部推荐其购买的金元惠理西藏信托FOT2号专项资产管理计划,属于较为复杂的金融产品,且最低认购规模为100万元,明显高于营业部所掌握的投资者周某投资能力和日常交易额。

  三是对客户的风险承受能力评估体系不够完善。营业部对投资者周某风险承受能力的评估所使用的资产管理人上海金元惠理资产管理有限公司提供的《风险承受能力调查表》等材料,主观性较强,客观性与针对性不足,不能够全面客观反映投资者周某真实的风险承受能力。

  江苏证监局指出,上述问题反映国信证券无锡梁溪路证券营业部在投资者适当性管理方面存在严重不足,违反了《证券公司监督管理条例》第二十九条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,现决定暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月,期限自2016年11月4日至2017年5月4日止。期限到期且经检查验收后,国信证券无锡梁溪路证券营业部可以继续开展代销金融产品业务。

  如果对本监督管理措施不服,国信证券无锡梁溪路证券营业部可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

国信证券某营业部违规

国信证券无锡梁溪路证券营业部在大众点评上遭遇网友投诉

  国信证券无锡梁溪路证券营业部在大众点评上也遭遇了网友投诉,“123老吃客”于2016年8月29日深夜发帖称“糊里糊涂的就和国信证券扯上关系了,买的理财产品,写的是银行的,等出事了,才知道是国信证券的理财产品。接下来就去了好多次维权,里面的老总一直躲着,不肯出来跟我们见面,经办人员态度恶劣,保安一直打110,苦了我们这些维权的老百姓。”

国信证券某营业部违规

( 本文转自:“和讯网”, 不代表中金网立场 )

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