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美FinCEN将修改反洗钱法规 新规变化或对加密货

2020-09-18 09:14:32

反洗钱违法违规处罚不断 安徽五家银行分支机构合计遭

2020-08-18 18:26:12

提升反洗钱内部管控有效性 基金公司完善相关合规工作

2020-06-16 11:34:39

反洗钱监管加码 第三方支付频收大额罚单

严监管持续,第三方支付机构戴“紧箍”。5月21日,据北京商报记者不完全统计,今年以来第三方支付行业已收到25张监管罚单,罚没金额合计超2.38亿元,其中不乏上亿...

2020-05-22 10:15:29

反洗钱力度不减!犯罪团伙接连落网 机构屡吃罚单

2020-05-06 14:36:47

央行开1.16亿天价罚单 备付金、反洗钱仍是第三方

2020-05-03 08:37:26

央行:要统筹做好新冠肺炎疫情防控和反洗钱工作

2020-04-16 08:52:19

因反洗钱监控不力 26家农商行农信社被罚近1200

今年以来,央行对金融机构反洗钱领域的监管力度持续加强。

2020-03-12 10:49:42

民生银行光大银行和华泰证券因反洗钱违规各被罚款超千

2月14日,中国人民银行公布了对民生银行、光大银行和华泰证券的三份千万级反洗钱罚单,同时三家机构共有24人被罚。其中,民生银行被罚金额最大,达到2360万元,民...

2020-02-14 23:04:49

银保监会:做好银行保险机构市场准入环节的反洗钱和反

银保监会官网1月3日信息显示,银保监会办公厅近期下发关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知(下称“通知”),旨在加强银行业保险业反洗钱和...

2020-01-04 08:41:21

违反反洗钱规定多家险企被罚

摘要 近日,多家保险公司收到央行罚单。 记者获悉,目前已有十几家险企被处罚,总罚款超过550万元,主要原因是由于反洗钱不到位。 近日,多家保险公司收到央行罚单。 记者获悉,目前已有十几家险企被处罚,总罚款超过550万元,主要原因是由于反洗钱不到位。 昨日,人行南京分行相关负责人向记者指出,央行近日发出了关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件,重点强调了加强客户身份识别管理的要求。

2018-07-31 15:44:00

央行加强反洗钱监管 13家险企接20张罚单

今年以来,保险行业监管趋严迹象明显。 央行反洗钱行动升级,今年前7个月,有13家保险公司,包括中国人寿阳光人寿永安财险等,均因反洗钱工作不到位被罚,共计550万元,处罚原因主要与客户身份信息不实有关。 此外,不少保险中介公司在年内频频因行为违规而收到罚单,其中重灾区是牟取不正当利益,涉及罚金超过千万元,今年7月监管部门开出的罚单相对集中。 13家险企被罚550万元 根据中国人寿

2018-07-31 14:46:00

年内6家券商因“反洗钱”被罚

7月26日,央行一口气发布4份关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件,旨在提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性,防范洗钱和恐怖融资风险。 今年以来,监管层加大了对部分反洗钱工作不到位的打击力度,尤其是针对券商。 如7月初银河证券因未履行客户身份识别义务,而被央行合计罚款100万元。 这是今年以来央行对券商开出罚单金额最高的一次,也是今年第6家因反洗钱被罚的券商。 此次发布的四个文件具

2018-07-31 02:30:00

国寿收70万罚单 年内至少13家险企因反洗钱不到位

公告显示,中国人民银行认定,“中国人寿”于2015年7月1日至2016年6月30日期间,未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易...

2018-07-30 22:05:00

离职监管人士成香饽饽 券商舍得开出百万年薪

两家中等规模的“券商”合规“总监”告诉券商中国记者,他们公司的合规人员都已按照监管的要求配足,大规模招合规人员的情况已经不见。一家西部地区中等规模的券...

2018-07-29 21:05:41