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CFTC就涉嫌期权欺诈起诉经纪商LLT及其高管

2020-06-30 16:53:37

日前,美国商品期货交易委员会(CFTC)正对Long Leaf Trading Group, Inc.(LLT)及其高管提起诉讼,指控其存在违规行为。主要涉及其歪曲期权交易项目-TMM计划的有效性,只是为了从客户那里赚取巨额佣金。

  外汇天眼APP讯 : 日前,美国商品期货交易委员会(CFTC)正对Long Leaf Trading Group, Inc.(LLT)及其高管提起诉讼,指控其存在违规行为。主要涉及其歪曲期权交易项目-TMM计划的有效性,只是为了从客户那里赚取巨额佣金。

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  虽然该公司吹嘘使用其程序产生的交易信号可以获得丰厚的回报,但当LLT的所有客户根据TMM的建议进行交易时都出现了亏损。而LLT的工作人员在如此情况下依旧继续虚假推广其项目。

  起诉书指控被告LLT涉嫌欺诈、挪用、注册违规和发布虚假声明,几乎所有的计划参与者都产生了亏损,但LLT并没有向现有和潜在用户披露这一事实。

  CFTC表示,该计划至少从2015年6月一直持续到2019年12月,涉及虚假断言,最终导致400名客户损失610万美元。而客户的大部分损失实际上又落入了LLT的口袋,因为该公司从其交易建议中赚取了超过440万美元的佣金。这一数字占到客户损失的近70%。

  CFTC调查还发现了类似的不合适交易模式,导致客户支付了数十万美元的不合理佣金,并降低了客户投资组合的整体回报。例如,LLT的客户收到的建议都是一刀切的,不管他们的权益、风险承受能力或投资目标如何。唯一不同的是每笔交易推荐的合约数量,持有较多资金或追求较高回报的客户被建议加大投注。

  在宣传TMM计划时,LLT及其负责人Timothy M. Evans和James A. Donelson通过各种方式,包括网站、社交媒体、通讯和口头沟通,做出了一系列重大虚假的声明。投诉中描述了该公司的一份宣传材料,其中包括一个powerpoint演示,显示10万美元账户的年回报率为12%。LLT向潜在客户展示了这一演示文稿,并告诉他们通过TMM可以 “轻松 ”获得同样的回报。

  在对被告LLT的诉讼中,美国商品期货交易委员会要求被告交出非法所得、支付民事罚款、赔偿受害人,实施永久注册和交易禁令。

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