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CFTC携手四大监管机构 共同修订沃尔克规则

2020-06-28 15:36:58

近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)在其官网公告,其联合其他四个联邦监管机构敲定了一项规则,修改了实施沃尔克规则(Volcker Rule)禁止银行实体投资或赞助对冲基金或私募股权基金(称为覆盖基金-covered fund)的规定。

  外汇天眼APP讯 : 近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)在其官网公告,其联合其他四个联邦监管机构敲定了一项规则,修改了实施沃尔克规则(Volcker Rule)禁止银行实体投资或赞助对冲基金或私募股权基金(称为覆盖基金-covered fund)的规定。该最终规则与1月份的拟议规则大致相似并计划于2020年10月1日生效。

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  上述其他四个联邦监管机构具体为联邦储备系统理事会(Federal Reserve Board),联邦存款保险公司(FDIC),货币监理处(OCC)和证券交易委员会(SEC)。

  沃尔克规则一般禁止银行实体从事自营交易,禁止银行实体获取或保留对冲基金或私募基金的所有者权益,禁止银行实体赞助对冲基金或私募基金,禁止银行实体与对冲基金或私募基金建立某些关系。

  与提案一样,最终规则对该规则的三个方面进行了修改,具体如下:

  - 精简规则中的覆盖基金部分;

  - 解决某些外国基金的域外待遇问题;

  - 允许银行实体提供金融服务和从事其他被允许的活动。

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