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FINMA为招股说明书审查机构发放许可证

2020-06-01 15:01:34

近日,瑞士金融市场监管局(FINMA)授予BX Swiss AG和SIX Exchange Regulation AG许可证,作为招股说明书的审查机构,自2020年6月1日起生效。该审查机构负责审查和批准与证券公开发售有关的招股说明书。自2020年12月1日起,经批准的招股说明书必须公布公示。

  外汇天眼APP讯 : 近日,瑞士金融市场监管局(FINMA)授予BX Swiss AG和SIX Exchange Regulation AG许可证,作为招股说明书的审查机构,自2020年6月1日起生效。该审查机构负责审查和批准与证券公开发售有关的招股说明书。自2020年12月1日起,经批准的招股说明书必须公布公示。

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  受《金融服务法》(Financial Services Act,简称FinSA)监管的审查机构的任务是检查与证券公开发售或证券上市交易有关的招股说明书的完整性、连贯性和清晰度,并对其进行批准。此举旨在确保招股说明书的统一和足够的质量。两家新获许可的审查机构过去都曾就證券在證券交易所買賣的招股書進行審核。

  审查机构不受FINMA监督

  审查机构本身必须获得金融监管局的许可。然而,审查机构在获得许可证后,将不受FINMA的审慎监管。特别是,根据法律规定,审查招股书的唯一责任在于审查机构。但是,他们必须向FINMA报告重要变更,并提交年度活动报告。

  从2020年12月1日起招股说明书必须进行审查

  《金融服务条例》规定的6个月过渡期将随着两个审核机构的发牌而开始实施:自2020年12月1日起,经其中一个审核机构提前批准的招股说明书必须在证券公开发售或证券在证券交易所上市交易前公布。

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