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ASIC撤销两家实体的AFS持牌

2020-06-01 17:46:14

2020年6月1日,澳洲证券及投资委员会在其官网更新两家实体的AFS持牌情况,包括Personal Risk Management和Australian Golden Securities Ltd。

  外汇天眼APP讯 : 2020年6月1日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家实体的AFS持牌情况,包括Personal Risk Management和Australian Golden Securities Ltd。

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  ASIC撤销实体 Personal Risk Management的AFS牌照

  ASIC已撤销总部位于西澳大利亚州的金融服务提供商Personal Risk Management Pty Ltd(Personal Risk Management)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2004年3月11日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:247844)。而该牌照的撤销已于2020年5月21日生效。

  ASIC决定撤销该实体牌照,原因是Personal Risk Management未能提交截至2017、2018和2019年的财政年度经审计的财务账目。法律规定,AFS持牌人必须每年准备并提交损益表、资产负债表和审计报告,以证明他们有财力提供牌照所涵盖的服务并合法经营业务。根据《公司法》,如果持牌人未能履行其义务,ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。

  Personal Risk Management有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

  ASIC撤销实体 Australian Golden Securities Ltd的AFS牌照

  ASIC已撤销总部位于墨尔本的金融服务提供商和责任实体Australian Golden Securities Ltd(前称AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2010年11月16日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:363925)。而该牌照的撤销已于2020年5月21日生效。

  ASIC决定撤销该实体牌照,原因是Australian Golden Securities对其未能履行其持牌人义务。包括:

  1. 未能提交其财务报告和审计报告;

  2. 未能提供AFS牌照所涵盖的金融服务。

  ASIC期望AFS持牌人应尽一切必要努力以履行金融服务法规定的义务,遵守其牌照条件,并确保有效、诚实和公平地提供其牌照所涵盖的金融服务。根据《公司法》,如果持牌人未能履行其义务,ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。

  根据撤销牌照的条款,Australian Golden Securities在2021年1月21日前可继续进行有限经营,以促进其四个注册管理投资计划的清盘。此外,该实体必须在12个月内保持其公众赔偿保险的支付和澳金证券协会会员的身份。

  Australian Golden Securities Ltd有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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