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ASIC动作频频 业务“休眠”状经纪商有被撤牌风险

2020-06-01 18:01:45

在ASIC被正式赋予更多干预权力后,一些长期处于业务“休眠”状态的持牌经纪商将面临被撤销牌照的风险。

  外汇天眼APP讯 : 澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)5月29日发布公告称,该监管机构宣布暂停持牌经纪商Forex plus的授权许可牌照,因该公司长期未提供金融投资服务,业务运营进入休眠状态。

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  ASIC在公告中宣布,自2020年5月5日起,暂停Forex Plus Australia Pty Ltd的AFS牌照6个月。根据澳洲《公司法》,若持牌人停止提供金融服务,则ASIC可以暂停或撤销其AFS许可牌照。

  据了解,几年以来,Forex Plus没有向ASIC提交过任何经审计的财务账目和报表。监管法律要求,持牌人必须每年向监管递交经审计的财务报表,以证明其拥有足够的财务能力来支持其合规范围内的业务开展。

  ASIC强调,本次是暂停Forex Plus许可牌照,而非撤销,因为持牌人已表示可能重新运营业务,向市场提供金融投资服务。如果Forex Plus打算重新提供金融服务,则在牌照暂停期间,需要向ASIC提交经审计的财务报表。

  此外,ASIC还撤销了投资公司Squareknot的许可牌照,因其未能满足监管要求。ASIC重申,这些都是ASIC努力执法的一部分,以此来提高金融服务行业信心以及维护公众投资者的权益。

  自2019年以来,ASIC更加关注零售外汇及差价合约(CFD)领域的风险。去年4月初,澳大利亚议会通过财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大,澳洲零售外汇及差价合约行业也随即出现了重大变化。

  在ASIC被正式赋予更多干预权力后,一些长期处于业务“休眠”状态的持牌经纪商将面临被撤销牌照的风险。

  今年2月,澳大利亚相关法律规定:“如果持牌经纪商在获得许可证后6个月内没有开展业务运营,ASIC将有权撤销其AFSL(澳大利亚金融服务牌照)。”

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