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举报有奖 美国SEC给一名举报人送上160万美元大奖

2020-03-24 14:28:32

美国证券交易委员会(SEC)3月23日宣布,将向一名举报人送出逾160万美元的现金重奖。SEC表示,该举报人提供的信息让SEC获悉了一例违反了证券法的案例,并且帮助该监管机构成功实施执法行动。除了举报外,该举报人还在调查初期提供了帮助,为SEC争取到了时间和资源。

  外汇天眼APP讯 : 美国证券交易委员会(SEC)3月23日宣布,将向一名举报人送出逾160万美元的现金重奖。SEC表示,该举报人提供的信息让SEC获悉了一例违反了证券法的案例,并且帮助该监管机构成功实施执法行动。除了举报外,该举报人还在调查初期提供了帮助,为SEC争取到了时间和资源。

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  美国证交会举报人办公室主任简•诺伯格(Jane Norberg)表示:“如果没有举报人的信息和协助,违规行为将很难被发现。这件事突显了SEC举报者计划对该机构执法行动的重要性,以及该计划使人力资源最大化的能力。”

  自2012年颁发第一份奖金以来,SEC已向74名个人发放了约3.95亿美元奖金。所有款项都来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金全部来自证券法违反者向SEC支付的经济处罚。利益受到损害的投资者没有被收取或扣留任何款项来支付举报人奖金。如果举报人主动向SEC提供原创的、及时的、可信的信息,从而导致执法行动的成功,他们便可能有资格获得奖励。当经济处罚超过100万美元时,举报人可以获得10%到30%的奖励。

  正如《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)所规定的,美国证交会确保举报人信息保密,不会披露可能暴露举报人身份的任何信息。

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