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监管信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?

2019-07-10 14:41:10

过去的一个月,各大监管机构发布了各类处罚和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月发布的重要信息。

  外汇天眼APP讯 : 过去的一个月,各大监管机构发布了各类处罚和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月发布的重要信息。

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  英国金融市场行为监管局(FCA)

  【克隆公司冒充“福汇英国”违规运营】英国金融市场行为监管局(FCA)已向投资者发出警告,一家克隆公司正冒充Forex Capital Markets Limited的名义运营,这是经纪商福汇集团(FXCM Group)的英国子公司。FCA声称,克隆公司选择以“FXCM Germany”的名义运营,这个名称与FXCM UK Limited的名称相似,试图使当地交易者相信它是正规的交易平台。

  【FCA提醒投资者警惕M.Success FX】另一家克隆外汇公司已经被加入英国金融市场行为监管局(FCA)的黑名单,FCA发布了针对M.Success FX的警告,该公司克隆了Equiti Capital UK Limited。Equiti Capital是一家位于英国的多资产纯执行经纪公司,该公司由FCA授权和监管,监管号为528328。

  【因未及时报告欺诈行为 苏格兰银行遭FCA罚款4550万英镑】英国金融市场行为监管局(FCA)最近向苏格兰银行(BoS)处以4550万英镑(5760万美元)的罚款,原因是该银行没有向FCA报告其位于雷丁的某个分公司发生了欺诈行为。

  【克隆公司CWG Markets被英国FCA列入黑名单】英国金融市场行为监管局(FCA)最近在其网站上发布了针对克隆公司CWG Markets的警告。CWG Markets是CWG Markets Ltd的克隆公司。CWG Markets Ltd是一家经FCA授权的差价合约(CFD)和外汇经纪商。

  美国商品期货交易委员会(CFTC)

  【CFTC指控一比特币公司实施欺诈 涉案金额高达1.47亿美元】美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,已对声称为比特币交易和投资公司的Control-Finance Limited及其创始人Benjamin Reynolds提起民事执法诉讼。根据CFTC的说法,这家英国公司通过谎称其雇佣了专业的虚拟货币交易员,诱使受害者向其转移比特币。

  【美林商品公司与CFTC达成和解 支付3650万美元了结监管索赔】美林商品公司(Merrill Lynch Commodities, Inc.)与CFTC达成和解,同意支付总计3650万美元的费用以了结欺诈指控。CFTC的行动主要针对这家美国银行在2008年至2014年期间实施的一项欺诈活动,这项欺诈活动涉及数十笔在执行前被取消的欺诈性订单。

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

  【ASIC延长对外汇经纪商ForexCT的禁令】澳大利亚金融投诉局(AFCA)最近更新了有关Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)的信息。此前,ASIC于2019年3月向Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)下发临时禁令。根据有关此事的最新资料,该禁令将延长至2019年9月30日。具体来说,该禁令意味着Forex CT目前无法在未获得ASIC书面批准的情况下将任何财产(包括客户资金)转移到海外。

  【因未遵守金融服务法 Guarded的AFS牌照被ASIC吊销】由于未遵守金融服务法,ASIC已吊销悉尼Guarded Pty Ltd(Guarded)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,并于2019年5月27日生效。在Guarded的AFS被许可人辞职后,该公司未能保持提供牌照所涵盖的金融服务能力,也没有通知ASIC或提出合适的接任人。

  【ASIC延长暂停BBY Limited澳大利亚金融服务牌照的期限】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)再次延长了对BBY Limited澳大利亚金融服务(AFS)牌照的暂停期限,该公司是澳大利亚经纪商。暂停期已延长至2020年5月28日,并自今年5月27日起生效。ASIC于2015年5月首次暂停其牌照,为期三年,然后在2018年5月27日将暂停期限再延长12个月。

  【AWSM无法履行义务 ASIC已吊销其AFS牌照】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已吊销了总部位于悉尼的金融服务提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd(AWSM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。此前AWSM因未能履行其作为AFS牌照持有者的义务而被暂停牌照。 AWSM违反了其财务报告和审计义务,并且未获得澳大利亚金融投诉局(AFCA)成员资格。

  【ASIC提醒投资者警惕MRTmarkets.com和RI Markets】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)一直在打击未经授权在外汇领域运营的实体。其中一个被ASIC加入黑名单的实体是MRTmarkets.com,这是一家位于圣文森特和格林纳丁斯的公司,通过www.mrtmarkets.com运营。RI Markets通过网站https://www.rimarkets.com/运营,声称自己是“世界上最好的MT4运营商之一”,并提供外汇、股票、商品和指数的在线交易平台。

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

  【CySEC公布七个非法网站 涉及外汇、二元期权、差价合约和加密货币】在其最新公告中,塞浦路斯监管机构列出了七个违法网站,分别是binarytradeoption.com(提供二元期权)、expatfxtrade.com(差价合约和外汇)、parifxtrade.com(差价合约和外汇)、fx-premium.com(差价合约和外汇)、tqrtrade.com(差价合约和外汇)、247smartfx.com(外汇和差价合约)和247btcclub.com(加密货币)。CySEC称这些网站都没有获得授权,并提醒投资者通过其网站验证受监管的实体名单。

  【网站smartoptionfx.com未获授权、套牌经营】塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)希望告知投资者,网站smartoptionfx.com不属于获授权提供投资服务或从事投资活动的实体。CySEC提醒投资者在与投资公司进行业务往来前,先经由CySEC网站进行核实,以确定该公司是否获授权提供投资服务或进行投资活动。

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