广告
首页   >    行业   >    正文

Commonwealth Financial Planning完成ASIC法庭强制执行令规定的义务

2019-06-12 12:26:09

Commonwealth Financial Planning (CFPL)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)所规定的义务,该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。

  Commonwealth Financial Planning (CFPL)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)所规定的义务,该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。

ASIC 48.jpg

  2019年5月30日,ASIC收到:

  ·CFPL提交的一份由其集团零售银行业服务总裁Angus Sullivan先生签署的证明书

  ·安永会计师事务所(Ernst & Young)的一份最终独立专家报告

  ASIC对CFPL提供的证明书和安永提供的最终独立专家报告感到满意。除了将于2019年9月30日前支付给客户的部分剩余退款外,该公司目前已履行了CEU规定的义务。

  CFPL已证明符合CEU要求的下列事项:

  ·对CFPL的系统、控制和流程进行针对其无服务收费行为而实施的重大变更

  ·CFPL已采取合理措施,对2015年7月至2018年1月期间未接受年度评估的客户进行了识别和补偿

  ·CFPL的系统、流程和控制现在足以跟踪并履行CFPL对其现行服务客户的合同义务

  2019年1月,CFPL被CEU要求立即停止收取现行服务费用,并且不与客户签订任何新的现行服务安排。

  CFPL在2019年4月之前完成了这些必要举措,它还将补偿那些在2019年2月至4月期间被收取费用的客户,并在2019年9月30日前完成退款和对账。CFPL还与ASIC确认,随着其向新服务模式的转型,未来不打算就现行服务费用进行预先收费。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

【免责声明】中金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性等。相关信息并未经过本网站证实,不构成任何投资建议,据此操作,风险自担。