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巴西监管机构挥大棒:两国际大行操纵汇率 对其处罚4290万雷亚尔

2018-06-14 15:22:23

巴西反垄断监管机构经济保护和管理委员会(Conselho Administrativo de Defesa Econômica ,CADE),近日对摩根士丹利(Morgan Stanley)和加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)两家银行处罚4290万雷亚尔(折合1160万美元),因这两家银行操作汇率。两家银行同意认缴罚款,以解除CADE的指控,否则两家银行将被起诉至法庭。

巴西监管机构挥大棒:两国际大行操纵汇率,对其处罚4290万雷亚尔

  巴西反垄断监管机构经济保护和管理委员会(Conselho Administrativo de Defesa Econômica ,CADE),近日对摩根士丹利(Morgan Stanley)和加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)两家银行处罚4290万雷亚尔(折合1160万美元),因这两家银行操作汇率。两家银行同意认缴罚款,以解除CADE的指控,否则两家银行将被起诉至法庭。

  CADE指出,这两家银行合谋操纵巴西OTC交易市场上的汇率报价(包括巴西雷亚尔),以为获取更大利润,同时损害客户利益。

  和其他操纵手法类似,这两家银行通过制造恶意的虚假订单、并协调控制某一货币的买价和卖价,以操纵电子交易平台上的报价,以让某些客户按他们设定的价格达成交易。

  2015年时,CADE调查了15家大型银行,因这些银行涉嫌操纵巴西外汇市场基准汇率。在CADE调查名单上的银行包括美银美林、三菱东京日联银行、巴克莱、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、汇丰控股、摩根大通、摩根士丹利、野村控股、加拿大皇家银行、苏格兰皇家银行 、南非标准银行、渣打银行和瑞银集团。巴西外汇市场是全球最繁忙的外汇市场之一,这是首次在巴西市场开展此类调查。

  CADE在一份文件中指控这些银行至少在2007-2013年期间,存在相互勾结影响巴西市场指标汇率的行为,称这些银行在头寸安排上密切合作,在促成交易过程中阻止其他竞争者参与。巴西外汇市场的交易规模估计为每年3万亿美元左右,这其中不包括掉期和衍生品交易。

  在欧洲和美国,监管机构针对国际大型银行的汇率操纵行为已经处以了100多亿美元的罚款。

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