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证 监 会发布会:通报2018年私募基金专项检查执法情况

2018-10-12 19:30:08

周五(10月12日)证 监 会召开新闻发布会,新闻发言人高莉发布三项内容,一是证 监 会通报2018年私募基金专项检查执法情况,二是证 监 会对4宗内幕交易案件作出行政处罚,三是证 监 会通报2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况。

  中金网汇信APP讯 : 周五(10月12日)证 监 会召开新闻发布会,新闻发言人高莉发布三项内容,一是证 监 会通报2018年私募基金专项检查执法情况,二是证 监 会对4宗内幕交易案件作出行政处罚,三是证 监 会通报2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况。

  

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  证 监 会通报2018年私募基金专项检查执法情况 坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序行为

  2018年上半年,我会组织对453家私募机构开展了专项检查。从检查结果看,私募行业整体守法合规意识有所提高,但是一些私募机构仍然存在违规问题。一是对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;二是对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;三是将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。下一步,我会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。

  证 监 会:综合运用重点打击与规范整治等手段全方位监管会计师事务所

  证 监 会通报2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况。汇信指出,此次专项检查中,各证监局共抽取38家会计师事务所执业的365个审计项目。从审计报告意见类型来看,标准无保留意见的项目有348个,带强调事项段的无保留意见的项目有12个,保留意见的项目有4个,无法表示意见的项目有1个。相关证监局拟对11家会计师事务所及29人次注册会计师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案;同时,各证监局还将结合函证检查发现问题对部分项目整体执业情况进行检查,后续将视情况作出相应的处理。

  证 监 会:将保持执法高压 持续打击内幕交易违法行为

  近日,证 监 会对4宗内幕交易案件作出行政处罚,涉及天宸股份、万业企业、金一文化等。内幕交易违法行为人利用信息优势,妄图窃取非法利益,严重损害广大投资权益,破坏证券市场秩序,必须严惩。上述案件所涉内幕信息均为上市公司重大并购重组事项,证 监 会将保持执法高压,持续打击该领域发生的内幕交易违法行为,对各类内幕交易违法行为人进行严厉查处,切实保护广大投资者合法权益。

  证 监 会:募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25%

  证 监 会发布关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答(2018年修订)。本问答自发布之日起施行。“拟购买资产交易价格”指本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格,不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格,但上市公司董事会首次就重大资产重组作出决议前该等现金增资部分已设定明确、合理资金用途的除外。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%;或者不超过募集配套资金总额的50%。

  沪伦通监管规定发布:对重大资产重组等事项作出差异化安排

  证 监 会对《沪伦通监管规定》征求意见稿作了相应的修改完善,涉及境内上市公司在境外发行存托凭证(GDR)后的限制兑回期、境外基础证券发行人在境内发行存托凭证(CDR)后实施配股等。《沪伦通监管规定》共三十条,主要内容:一是明确沪伦通CDR发行审核制度。对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。二是明确CDR跨境转换制度安排。对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。三是明确CDR持续监管要求。对季度报告、重大资产重组等事项作出差异化安排。四是明确境内上市公司境外发行GDR的监管安排。对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作出规定。五是强化监管执法,明确相关市场参与主体的法律责任。

  深交所发布增持及回购公告格式 支持市场增持回购行为

  汇信消息称,日前,深交所发布《上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》和《上市公司回购股份预案及实施情况公告格式》。下一步,深交所将继续加大对股份增持、回购行为的监管力度,落实信息披露要求,引导相关主体依法合规增持、回购股份,切实维护市场运行秩序,促进资本市场长期健康稳定发展。

  深交所:将涉及恶意炒作回购股份的公司纳入信息披露审查重点名单

  深交所表示,2017年以来,深市共有137家上市公司披露了回购预案,但在实施过程中,有部分公司实际回购股份数量或资金总额与计划上限差异较大。就此,深交所以本次中报监管为契机,问询上市公司在回购中所面临的困难、实施进度不达预期的原因等,并将其中涉及恶意炒作的公司纳入信息披露审查重点名单。

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